中国基金会发布了员工管理规则，并安排了资格获取和后续培训等安排。

为了加强员工自律管理，规范员工执业行为，促进基金行业机构合规稳健运行，保护投资者合法权益，5月10日，中基协发布了补贴规则： 《基金从业人员管理规则》。 公告称，有关规则经中国证券监督管理委员会备案，经协会理事会审议通过，自公布之日起实施。

据了解，随着行业的发展，业务及员工逐渐由机构监管转向业务职能监管，《管理规则》强调员工信义义务责任，加强对基金员工职业道德及行为规范的自律管理，明确机构履行员工资格管理主体责任。 例如，机关应当建立从业人员资格管理制度，规范岗位职责，加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，充分履行从业人员资格管理主体责任。

在展示行业，从业人员在销售产品或提供服务的过程中坚持投资者适当性原则，全面了解投资者情况，根据投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性要求和抗风险能力等，向相应的投资者销售或提供合适的产品或服务，承担投资风险

什么样的人应该取得就业资格？

据《管理规则》介绍，应取得就业资格的人员主要包括以下方面： 一是公募基金管理人、从事私募基金业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值计算、清算交收、监察审计、可可

二、私募股权(含创投)投资基金管理人法定代表人、执行事务合伙人)委托代表)、合规窗口负责人等高级管理人员

三是基金托管人中与基金业务相关的账户管理、资金清算、评估复核、投资监管、信息披露、内部审计监控等专业，包括相关业务部门的管理人员。

四是基金服务机构中与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、评估、投资顾问、评估、信息技术系统服务等方面的专家，包括相关业务部门的管理人员

此外，《管理规则》通过驱动器条款连接未来随着行业发展而出现的新员工群体。

取得就业资格需要通过哪个科目的考试？

根据《管理规则》，要取得就业资格需要参加考试。 公募基金管理、证券期货经营机构私募股权管理(不含股权)、证券类私募股权管理、基金托管、证券类基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评估、信息技术系统服务

从事非证券类私募基金管理业务的人员在通过科目一考试的同时，选择科目二和科目三的考试科目进行从业资格登记。

此外，根据国家对外开放政策安排和证券监督管理委员会规则的授权，《基金法律法规、职业道德与业务规范》规定了可以免除就业资格考试部分科目适用的具体情况。 同时申请人经协会组织专门培训认定合格的，自合格之日起2年内，视为临时具备就业资格登记有关条件。

值得注意的是，根据《证券投资基金基础知识》，从业人员在从事基金业务过程中应当继续具备从业资格登记条件，并参加后续职业培训。 自从业资格首次注册的第二年起，或从业资格注销后重新注册的当年起，每年完成法律法规、职业道德、专业技能后续职业培训不少于15学时，其中职业道德后续职业培训不少于5学时。

中基协表示，下一步将围绕员工自律管理工作，制定考试管理、培训管理自律规则，进一步完善员工资格管理自律规则体系，提高员工资格管理规范水平，促进基金行业机构合规稳健发展。

编辑赵方园

校对张彦君